东旭集团证券违法拟被罚17亿元，监管重拳出击，维护市场公平正义

facai888 独特体验 2025-07-04 1001 0

2025年3月28日,中国证监会相关派出机构宣布了一项重大行政处罚决定，对东旭集团及其相关主体的证券违法行为进行了严厉打击，据河北证监局和深圳证监局发布的公告，东旭集团及其关联公司东旭光电科技股份有限公司（已退市）、东旭蓝天新能源股份有限公司等因涉及欺诈发行、财务造假、非经营性占用资金及未按期披露年报等多项违法行为，拟被合计罚款17亿元，并对其中19名主要责任人员采取五年以上直至终身证券市场禁入措施，这一处罚决定不仅彰显了监管部门对资本市场违法违规行为零容忍的态度，也再次提醒市场各方要坚守诚信底线，共同维护资本市场的健康稳定发展。

东旭集团证券违法行为的详细剖析

东旭集团的证券违法行为主要包括以下几个方面：

欺诈发行：2017年，东旭光电在不符合股票发行条件的情况下，通过欺骗手段骗取发行核准，违法募集资金75.65亿元，同样，2018年东旭集团也不符合公司债券发行条件，却以欺骗手段骗取发行核准，违法募集资金35亿元，这些行为严重违反了资本市场的公平、公正、公开原则，损害了投资者的合法权益。
财务造假：在2015年至2019年期间，东旭集团及其子公司东旭光电存在大规模的财务造假行为，东旭集团虚增收入累计478.25亿元，虚增利润累计130.01亿元，虚增货币资金最高达到447.9亿元，东旭光电同样存在虚增收入和利润的情况，虚增收入累计167.6亿元，虚增利润累计56.27亿元，这些虚假的财务数据不仅误导了投资者，也严重扰乱了资本市场的正常秩序。
非经营性占用资金：东旭集团及相关主体还非经营性占用了东旭光电、东旭蓝天新能源股份有限公司的货币资金，截至目前，尚未归还的金额合计高达169.59亿元，这种行为不仅侵犯了上市公司的财产权，也严重影响了上市公司的正常运营和投资者的利益。
未按期披露年报：东旭光电和东旭蓝天新能源股份有限公司还未按期披露2023年年报，违反了信息披露的相关规定，及时、准确、完整的信息披露是资本市场健康运行的基础，也是投资者做出投资决策的重要依据，东旭光电和东旭蓝天的这种行为无疑加剧了市场的不确定性和投资者的担忧。

监管部门的严厉处罚与立体追责

针对东旭集团的上述违法行为,河北证监局和深圳证监局依法进行了深入调查，并作出了严厉的处罚决定，拟对东旭集团时任董事长李兆廷等43名责任主体合计罚款17亿元，对其中19名主要责任人员采取五年以上直至终身证券市场禁入措施，这一处罚决定不仅体现了监管部门对资本市场违法违规行为的零容忍态度，也彰显了其维护市场公平正义的决心。

监管部门还表示将继续强化自律监管、行政处罚、刑事追责、民事赔偿等全方位立体式追责，对于相关违法行为可能涉及的证券犯罪问题线索，将按程序依法移送公安机关，这一举措不仅有助于打击资本市场的违法犯罪行为，也有助于保护投资者的合法权益。

退市并非违法违规行为的“避风港”

值得注意的是,尽管东旭光电已经退市，但监管部门并未因此放松对其违法行为的追责，此次处罚决定再次强调，退市并非违法违规行为的“避风港”，对于已经退市的上市公司，监管部门将继续坚持“一追到底”的原则，严惩导致上市公司重大违法强制退市的责任人员，并依法实施证券市场禁入措施，这一举措不仅有助于维护资本市场的公平、公正、公开原则，也有助于提升投资者的信心和市场的稳定性。

加强投资者保护，推动资本市场健康发展

在严厉打击资本市场违法违规行为的同时,监管部门还高度重视投资者的保护工作，证监会表示，将更大力度落实投资者赔偿救济制度，充分发挥投保机构的作用，综合运用代表人诉讼、先行赔付、专业调解等各类方式，保护投资者的合法权益，这一举措不仅有助于缓解投资者的损失和不满情绪，也有助于提升资本市场的公信力和吸引力。

监管部门还将继续推动资本市场的健康发展,通过加强市场监管、完善法律法规、提升投资者教育水平等措施，不断优化资本市场的生态环境和运行机制，还将积极推动资本市场的对外开放和国际化进程，提升中国资本市场的国际竞争力和影响力。

东旭集团证券违法拟被罚17亿元的事件再次提醒我们,资本市场的健康发展离不开严格的监管和执法，只有坚持零容忍的态度，严厉打击违法违规行为，才能维护市场的公平、公正、公开原则；只有加强投资者保护，提升市场的公信力和吸引力，才能推动资本市场的持续健康发展，我们期待在监管部门的努力下，中国资本市场能够迎来更加美好的明天。

东旭集团证券违法拟被罚17亿元，监管重拳出击，维护市场公平正义

东旭集团证券违法行为的详细剖析

监管部门的严厉处罚与立体追责

退市并非违法违规行为的“避风港”

加强投资者保护，推动资本市场健康发展

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